中新经纬8月1日电 (马静 实习生 陈静怡)1日GALAXY银河娱乐app，广东证监局对光大证券广东分公司、光大证券云浮新兴荔园路证券交易部及四位职工均出具行政监管法子，剑指“为他东谈主融资提供便利”“向客户提供科创板测试题谜底”等违法情形。

　　对此，光大证券回复中新经纬称，“针对上述事项，公司高度醉心，已第一时分责令广东分公司及关联交易部对业务开展及合规处分进行自查整改，并运转对关联东谈主员的窥伺问责。同期，公司将引以为鉴，在全司范围内握续强化专项自查整改以及加强对从业东谈主员的合规培训，不绝完善内控合规轨制诱骗和执业步履管控。”

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　　据广东证监局，经查发现光大证券广东分公司处分的云浮新兴荔园路证券交易部存在多项问题：

　　一是原崇敬东谈方针林开、职工李国新、叶镇华等东谈主协助客户出借证券账户为他东谈主融资提供中介和便利，向客户违法欢跃承担蚀本。

　　二是部分职工存在向客户提供科创板测试题谜底、索求客户证券账户密码、向客户发送回访谒题、提供陈说口径等情形。

意见明确网络暴力的罪名适用规则。具体而言，在信息网络上公然侮辱他人或者捏造事实诽谤他人，情节严重的，以侮辱罪、诽谤罪定罪处罚；组织“人肉搜索”，违法收集并向不特定多数人发布公民个人信息，情节严重的，以侵犯公民个人信息罪定罪处罚。此外，对借网络暴力事件实施的恶意营销炒作行为，可以适用非法利用信息网络罪；对所发现的网络暴力信息不依法履行信息网络安全管理义务的行为，可以适用拒不履行信息网络安全管理义务罪。

　　三是未按规则实时向广东证监局判辨客户集体投诉等紧要事项。

　　具体来看，上述违法事项共波及在光大证券云浮新兴东堤北路证券交易部(即现为云浮新兴荔园路证券交易部)从业的四位职工。

　　其中，叶贤升在从业时代出现向客户提供科创板测试题谜底、索求客户证券账户密码、向客户发送回访谒题、提供陈说口径等违法情形。叶镇华则在从业时代，协助客户出借证券账户为他东谈主融资提供中介和便利，向客户违法欢跃承担蚀本。李国新未实时制止该步履，并参与交易部东谈主员向客户欢跃承担蚀本关联举止。

　　张林开则四肢时任崇敬东谈主，在从业时代参与了上述违法事项。广东证监局以为其交易部合规处分、清廉从业内控处分失效。

　　广东证监局暗意，上述违法事项反应云浮新兴荔园路证券交易部合规处分不到位、里面限制不完善。最终责令该交易部安靖该决定下发之日起1年内，每6个月开展一次里面合规查验，并在每次查验后10个责任日内，向广东证监局提交合规查验判辨。与此同期，光大证券广东分公司因对交易部的合规处分、清廉从业里面限制失效负有径直的处分牵涉，被出具警示函。

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　　四位职工也收到相应的行政监管法子。广东证监局决定，对叶贤升聘请出具警示函的行政监管法子，并认定李国新、叶镇华为不相宜东谈主选，自监管法子决定作出之日起1年内不得担任证券公司客户开发办事关联职务大概骨子试验上述职务。张林开亦被认定为不相宜东谈主选，自监管法子决定作出之日起2年内不得担任证券公司董事、监事、高等处分东谈主员和分支机构崇敬东谈主等职务大概骨子试验上述职务。

　　据中证协官网证券行业从业东谈主员信息公示，现在叶贤升、李国新、叶镇华已查询不到信息，张林开执业信息仍在光大证券。据了解，中证协官网此前已关闭查询下野东谈主员信息。

　　(更多报谈痕迹，请关联本文作家马静，邮箱：majing@chinanews.com.cn)(中新经纬APP)

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