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　　中新经纬8月1日电 (马静 实习生 陈静怡)1日，广东证监局对光大证券广东分公司、光大证券云浮新兴荔园路证券贸易部及四位职工均出具行政监管设施，剑指“为他东谈主融资提供便利”“向客户提供科创板测试题谜底”等违纪情形。

　　对此，光大证券恢复中新经纬称，“针对上述事项，公司高度青睐，已第一期间责令广东分公司及关联贸易部对业务开展及合规惩处进行自查整改，并入手对关联东谈主员的调查问责。同期，公司将引以为鉴，在全司畛域内执续强化专项自查整改以及加强对从业东谈主员的合规培训，握住完善内控合规轨制竖立和执业行为管控。”

　　据广东证监局，经查发现光大证券广东分公司惩处的云浮新兴荔园路证券贸易部存在多项问题：

　　一是原顾惜东谈方针林开、职工李国新、叶镇华等东谈主协助客户出借证券账户为他东谈主融资提供中介和便利，向客户违纪欢跃承担亏本。

　　二是部分职工存在向客户提供科创板测试题谜底、提真金不怕火客户证券账户密码、向客户发送回打听题、提供回报口径等情形。

　　三是未按规定实时向广东证监局讲明客户集体投诉等紧要事项。

　　具体来看，上述违纪事项共波及在光大证券云浮新兴东堤北路证券贸易部(即现为云浮新兴荔园路证券贸易部)从业的四位职工。

　　其中，叶贤升在从业期间出现向客户提供科创板测试题谜底、提真金不怕火客户证券账户密码、向客户发送回打听题、提供回报口径等违纪情形。叶镇华则在从业期间，协助客户出借证券账户为他东谈主融资提供中介和便利，向客户违纪欢跃承担亏本。李国新未实时制止该行为，并参与贸易部东谈主员向客户欢跃承担亏本关联行为。

　　张林开则当作时任顾惜东谈主，在从业期间参与了上述违纪事项。广东证监局以为其贸易部合规惩处、死活之交从业内控惩处失效。

　　广东证监局示意，上述违纪事项反应云浮新兴荔园路证券贸易部合规惩处不到位、里面铁心不完善。最终责令该贸易部大要该决定下发之日起1年内，每6个月开展一次里面合规查验，并在每次查验后10个职责日内，向广东证监局提交合规查验讲明。与此同期，光大证券广东分公司因对贸易部的合规惩处、死活之交从业里面铁心失效负有平直的惩处职守，被出具警示函。

　　四位职工也收到相应的行政监管设施。广东证监局决定，对叶贤升遴荐出具警示函的行政监管设施，并认定李国新、叶镇华为不合适东谈主选，自监管设施决定作出之日起1年内不得担任证券公司客户开垦工作关联职务或者本体执行上述职务。张林开亦被认定为不合适东谈主选，自监管设施决定作出之日起2年内不得担任证券公司董事、监事、高档惩处东谈主员和分支机构顾惜东谈主等职务或者本体执行上述职务。

　　据中证协官网证券行业从业东谈主员信息公示，当今叶贤升、李国新、叶镇华已查询不到信息，张林开执业信息仍在光大证券。据了解，中证协官网此前已关闭查询下野东谈主员信息。

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　　(更多报谈脚迹，请关联本文作家马静，邮箱：majing@chinanews.com.cn)(中新经纬APP)

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